直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　文章真实身高，文章个人资料简介证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由文章真实身高，文章个人资料简介(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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