直播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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