直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招馈赠的意思致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(d馈赠的意思ìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理(馈赠的意思lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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